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  开户资格认定难题

  上述做法,使得券商认定新三板投资者开户资格变得困难。

  部分券商营业部人士向记者表达了困惑。万和证券一位人士对记者表示:“一位投资者拿着一份新三板产品的认购合同要开新三板的交易账户,但是我们无法证明他这份合同的真实性,另外也无法知晓该投资者的这个基金产品目前持有的市值是否满足500万的门槛。但从规定来讲,这样的资产是符合标准的。”

  在新规执行后,这样的模糊地带造成了券商的认定难题。但记者了解到,部分券商为了控制风险,采取了一刀切的态度。

  “我们现在有三项底线,即前10日持有份额是否达标,摸清前10日净值变动情况以及最大限度证明产品认购合同的真伪。这三项其中一项有问题,我们就不给通过。”江苏地区一家大型券商营业部的人士7月14日对记者表示。

  另有北京地区一家招商证券营业部的人士告诉记者,如果在认定过程中同投资者存在分歧,一律不予开户。

  记者获取到一份银河证券对新三板的开户要求也采取了这样的态度。银河证券规定,金融资产仅指在其公司系统内的金融类净资产,除此之外一律不予认定。

  “《办法》的核心精神是将投资者适当性认定的主动权交到券商手里,因此券商在实际操作的过程中甚至会提高《办法》规定的门槛,这也造成了部分券商新三板开户难度加大的局面。”北京地区一位资深新三板投资者对记者表示。

  记者了解到,在《管理细则》实施半个月后,市场反馈新三板开户难度越来越大,市场新增账户规模出现了明显的下滑。

  在这样的情况下,市场又出现了新的套利方式,原有部分合格投资者或者手中开有大量新三板账户的中介公司开始做起出借账户的生意。具体而言,中介出借账户,以月为时间单位根据账户流水的规模计算出借费用。

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